摘要：中银证券(601696):投顾私下接受客户委托买卖，公司没做好员工培训吗？
上市公司调研团互动平台注册用户“在路上”提问：12月6日，重庆证监局发布一则行政处罚决定书，剑指中银证券投顾私下接受客户委托买卖证券的违法行为。经监管查明，2018年7月至2023年7月期间和2020年至2023年3月期间，中银证券重庆两江新区证券营业部投资顾问谭新华分别私下接受两客户委托买卖证券，共收取两客户17.46万元。投顾私下接受客户委托买卖，这种常识性错误为何会出现？公司没做好员工培训吗？
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从财经视角来看，中银证券投顾谭新华私下接受客户委托买卖证券的行为，暴露了公司在合规管理和员工培训方面的漏洞。这种行为不仅违反了《证券法》的相关规定，也损害了客户的利益和公司的声誉。公司应加强对员工的合规培训，确保员工了解并遵守相关法律法规。同时，公司应建立健全的内部控制机制，防止类似事件再次发生。此外，监管机构应加大对证券行业的监管力度，提高违法成本，以维护市场的公平和透明。对于投资者而言，应选择信誉良好的证券公司和投顾，并保持警惕，避免因个别员工的不当行为而遭受损失。
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