中访网数据 天风证券股份有限公司（股票代码：601162）于2024年6月6日召开董事会及监事会会议，审议通过《关于取消监事会并修订及相关议事规则的议案》。根据新《公司法》要求，公司拟取消监事会设置，原监事会职权由董事会审计委员会行使，同时废止《监事会议事规则》，并对《公司章程》《股东会议事规则》《董事会议事规则》进行配套修订。
核心修订内容： 1. 治理结构调整：取消监事会，审计委员会成员调整为3名（含2名独立董事），由会计专业人士担任召集人，行使原监事会监督职能。 2. 股东会职权优化：明确股东会不得将法定职权授权董事会，但允许对具体事项进行有限授权，并细化股东提案及表决程序。 3. 董事及高管责任强化：新增董事离职管理制度，要求董事离任后3年内仍承担忠实义务；明确高管执行职务致损时，公司可追偿故意或重大过失责任。 4. 信息披露与合规：要求控股股东、实际控制人遵守不得占用资金、规避关联交易等禁止性规定，违规减持需承担赔偿责任。
关键时间节点：议案尚需提交股东会审议，具体召开时间未披露。若通过，天风证券将成为新《公司法》实施后首批取消监事会的上市券商之一。
影响范围：此次调整旨在简化治理架构、提升决策效率，但需注意审计委员会能否有效替代监事会职能的市场检验。修订还涉及利润分配、担保限额等条款，可能对公司后续资本运作产生影响。
