2024年10月18日，中国证监会披露了对申万宏源承销保荐的行政处罚信息。
行政监管措施决定书显示，申万宏源承销保荐在保荐西藏国策首次公开发行股票并上市过程中，项目负责人魏忠伟、保荐代表人秦丹未经公司同意，从事违反公司与西藏国策签订的保荐协议的行为。项目组人员上述违规行为，反映出申万宏源证券承销保荐有限责任公司未能严格规范从业人员执业行为、督促从业人员勤勉尽责。
上述情形违反了《证券行业诚信准则》第十四条、《证券发行上市保荐业务管理办法》第五条及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条的规定。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十四条及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，我会决定对你们采取出具警示函的监督管理措施。
年内被罚2次
面包财经根据监管部门通报统计，今年以来申万宏源承销保荐已收到监管部门开出的2张罚单。
2024年8月6日，全国股转公司披露对主办券商及其他交易参与人采取口头警示、监管关注、约见谈话、要求提交书面承诺监管措施的情况公示。其中，申万宏源承销保荐因未勤勉尽责，被要求提交书面承诺。
AI财评
申万宏源承销保荐因在保荐西藏国策IPO过程中，项目负责人及保荐代表人未经公司同意从事违反保荐协议的行为，被中国证监会出具警示函。这一事件反映出公司在内部控制和合规管理上的不足，未能严格规范从业人员执业行为，督促其勤勉尽责。这不仅损害了公司声誉，也可能影响其未来业务拓展和客户信任度。
此外，申万宏源承销保荐年内已收到两次监管罚单，显示出公司在合规管理和风险控制方面存在系统性缺陷。对于投行而言，合规是生命线，频繁的监管处罚将直接影响其市场竞争力。公司亟需加强内部管理，提升合规意识，以避免类似事件再次发生，维护其在资本市场的信誉和业务稳定性。
