2024年10月18日，中国证监会披露了对开源证券采取暂停债券承销业务措施的公告。
公告显示，开源证券存在以下违规行为：一是在个别公司债券项目中未勤勉尽责，导致募集说明书中存在误导性陈述。二是在承销多项绿色债券时未审慎核查把关，造成债券发行人依托虚假、无收益或有明确资金来源且即将建成等项目违规融资、重复融资，约定用于绿色项目的资金被挪为他用。三是在多个投行项目中质控核查把关不严。
按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，中国证监会决定对开源证券在2024年10月17日至2025年4月16日期间，暂停债券承销业务。
年内已被多次处罚
面包财经根据监管部门通报统计，年内开源证券收到多张监管部门开出的罚单。
2024年9月29日，开源证券收到陕西证监局警示函。文件显示，公司因个别员工未经公司审批，私下二次分配协同业务绩效奖励，反映出公司薪酬管理机制不完善，未能有效防范廉洁从业风险。此外，公司人员任职信息报送不准确、不及时。
2024年5月6日，陕西证监局披露公告显示，2022年4月开源证券作为相关单一资产管理计划的管理人，未充分履行主动管理职责，未能有效防范发行人通过资产管理计划认购其发行的债券，陕西证监局决定对开源证券采取责令改正的行政监管措施。
AI财评
开源证券此次被暂停债券承销业务，反映出其在合规管理和风险控制方面存在严重漏洞。首先，募集说明书中的误导性陈述和绿色债券核查不严，直接损害了投资者利益和市场信任。其次，质控核查把关不严，暴露了公司在内部管理和业务流程上的缺陷。这些违规行为不仅影响了公司的声誉，也可能导致其市场份额和业务收入的下降。
从行业角度看，监管层对券商合规要求的日益严格，预示着未来券商在业务开展中必须更加注重风险控制和合规管理。开源证券的案例为其他券商敲响了警钟，提醒其在追求业务增长的同时，必须加强内部控制和合规体系建设。
总体而言，开源证券的处罚事件不仅是对其自身的警示，也是对整个证券行业的一次深刻教育。券商应以此为鉴，提升合规意识，确保业务稳健发展。
