中访网数据 天风证券股份有限公司于2026年2月13日公告，公司及其私募基金子公司天风天睿投资有限公司分别收到中国证监会湖北监管局下发的行政监管措施事先告知书。根据告知书，湖北证监局拟对天风天睿采取暂停新设私募基金产品1年的监管措施，并出具警示函，原因为其存在经营突破业务范围、部分私募基金运作不规范及私募债存在非市场化发行等问题。同时，湖北证监局拟对天风证券采取暂停开展代销私募金融产品业务2年、责令处分有关责任人员并报告结果、监管谈话的监管措施。告知书指出，天风证券存在员工推介非公司代销金融产品、违规与第三方机构协同展业、违规销售特定私募基金、经营决策不审慎、对子公司及分支机构管控不力等问题。此外，公司还被指出存在2022年业绩预告信息披露不准确、个别研报及投行项目执业不规范、组织架构与私募业务整改不到位等多方面内控与合规缺陷。天风证券在公告中表示，公司控股后已全面加强党的领导、优化治理并健全风控体系，将诚恳接受监管、深刻反思并认真整改。目前公司经营情况正常。相关监管措施尚处于事先告知阶段，公司可在规定期限内行使陈述、申辩权利。
