2025年2月，渤海证券披露公告称收到中国证监会下发的《行政处罚决定书》（[2025]11号）。
中国证监会认为，渤海证券在开展财务顾问核查工作中，存在未勤勉尽责的情况，违反了《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》(以下简称《财务顾问管理办法》)第二十一条第一款、第二十四条第一项和2005年《证券法》第一百七十三条的相关规定。根据《财务顾问管理办法》第四十二条的规定，公司违法违规行为应根据2005年《证券法》第二百二十三条的规定进行处罚。依据2005年《证券法》第二百二十三条的规定，中国证监会决定对公司责令改正，没收业务收入566,037.74 元，并处以1,698,113.22 元罚款。
去年被央行及证监会处罚
面包财经根据监管部门通报统计，2024年以来渤海证券已收到监管部门开出的3张罚单。
2024年11月，渤海证券收到证监会下发的《行政处罚事先告知书》(处罚字[2024]161号)，公司涉嫌历史上承做的某股权财务顾问业务未勤勉尽责一案，已由中国证监会调查完毕，认为公司在开展财务顾问核查工作中，存在未勤勉尽责的情况。中国证监会拟决定对公司责令改正，没收业务收入566,037.74元，并处以1,698,113.22元罚款。
2024年11月，国家外汇管理局天津市分局披露行政处罚决定书，称渤海证券违反外汇账户管理规定。根据《中华人民共和国外汇管理条例》(中华人民共和国国务院令第532号)第四十八条第（四）项，国家外汇管理局天津市分局要求渤海证券罚款7.5万元，并予以警告。
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AI财评
渤海证券因在财务顾问业务中未勤勉尽责，被中国证监会处以罚款并没收业务收入，反映出公司在合规管理和风险控制方面存在明显漏洞。此次处罚不仅影响了公司的财务表现，还可能损害其市场声誉和客户信任。此外，2024年公司还因违反外汇账户管理规定受到外汇管理局的处罚，进一步暴露了内部管理问题。这些事件凸显了渤海证券在业务操作和合规管理上的不足，亟需加强内部控制和合规培训，以恢复市场信心并避免未来类似事件的发生。
